위험관리
한화자산운용은 멀티모니터링 체계 적용을 통해 의사결정 단계별 위험관리를 추구합니다.
- 리스크 관리
- 내부통제체계 구축
- 모니터링
- 일상업무 사전감시
- 고객보호
- 내부통제제도 관련 지원/자문
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- 내부통제기준
- 세부 실천방안 마련
- 임직원 교육
- 감독당국 및 감시조직과 협조체제
의사소통채널 구축
컴플라이언스 Report 작성, 보고, 기록 유지
- 준법감시인
- 감사위원회
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- 내부통제체계 구축
- 내부통제 기준의 제/계정
- 법규준수 정책의 수립
- 법규준수 프로그램의 입안
- 준법감시계획 수립, 결과보고
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- 모니터링 조사
- 내부통제제도 운영실태에
대한 모니터링 - 위법, 부당행위에 대한
감사위원회 보고,제재의뢰,
문제점과 미비사항 개선 및
시정요구 - 내부통제제도 관련 정보수집
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- 일상업무 사전점검
- 제반 업무/운용 규정 등의
제정 및 개폐 시 사전검토 - 이사회 등의 부의사항 사전검토
- 신규업무 추진시 사전검토
- 대외문서 및 마케팅자료
사전검토
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- 고객보호
- 민원처리 및 경영공시 업무
처리와 적정성 검토 - 투자자 보호대책의 적정성
감시감독 - 이해상충 점검 및 방지
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- 내부통제제도 관련 지원/자문
- 내부통제제도운영 관련
이사회, 경영진, 해당부서 자문 - 내부통제체계 구축 및
운영상황 경영진 정례보고 - 임직원의 법규준수 및 업무
추진 관련 문의사항 자문
